靖江证券从业培训|证券从业资格证考试大纲 (综合服务 - 其他服务)
广告号码: 1618173 类别: 综合服务 - 其他服务
靖江证券从业培训|证券从业资格证考试大纲 | |
证券从业资格证考试涉及2个科目，具体为：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》 首先来看看第一个科目《证券市场基本法律法规》考试大纲： 第一章 证券市场基本法律法规：考分权重：40分 重要考点举例：公司的种类；股份有限公司的设立方式与程序；合伙企业的种类；特殊普通合伙企业的内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任；证券发行和交易的 “三公”原则；证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告；债券上市的条件和申请；上市公司收购的方式；基金财产的独立性要求；证券公司客户交易结算资金管理的规定。 第二章 证券经营机构管理规范；考分权重：20分 重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；证券公司跨墙人员基本行为规范；反洗钱的定义；洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求；证券公司风险控制指标基本规定；证券公司流动性风险管理的目标。 第三章 证券公司业务规范；考分权重：35分 重要考点举例：经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；财务顾问业务的业务许可情况；证券公司发行与承销业务的内部控制规定；违反证券发行与承销有关规定的法律责任；证券自营业务相关风险控制指标；证券资产管理业务的一般性规定；资产管理业务禁止行为的有关规定。 融资融券业务的账户体系；融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则；证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任；考分权重：5分 重要考点举例：罚款数额与相关法律责任 第二个科目的考试大纲下期再发~ | |
| 相关链接: (无) 面向省市区: 全国 面向市区县: 靖江市人民中路68号国贸大厦17楼-B座 最后更新: 2023-03-25 10:08:11 | 发 布 者: 小侯老师 联系电话: 18012197090 电子邮箱: 浏览次数: 33 |
© 2024 中国免费广告 CNFreeAds.com