划红线立规则 盈亚证券咨询迎规范发展期 (综合服务 - 投资合作)
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划红线立规则 盈亚证券咨询迎规范发展期 | |
中国证券业协会制定了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，对咨询机构公司治理、设立分支机构、人员资格、业务开展、不正当竞争、廉洁自律等提出规范要求；并要求咨询机构建立合规管理制度，设立合规管理部门，对分支机构设立、人员资格、业务开展及利益冲突防范等进行合规审查。 社会各界人士也表示，通过对证券投资咨询机构的执业要求、合规管理、自律管理等方面的逐步完善、优化，促使行业进一步形成卓有成效的自我提升、自我规范及自我约束的机制，对证券投资咨询行业健康发展将起到积极作用。 近几年来，证券投资咨询行业取得了快速发展。与此同时，一些问题也暴露了出来，如一些公司合规管理、内控措施跟不上，导致投诉不断增多。中国证监会最新统计显示，截至目前，协会上公式的有84家证券投资咨询机构。在这其中，也出现了一批发展较好、品质较高的投资咨询机构出现，比如说盈亚证券咨询。盈亚证券咨询为了更规范的发展，坚持《执业规范》的要求，不断地完善自己的品质和服务，争取做到更好的效果。 为了规范行业发展，《执业规范》对咨询机构开展投资顾问业务提出具体规范要求，并要求在可能存在利益冲突的业务之间建立信息隔离墙制度，通过对营销、客服人员资格，投资建议的提供依据、风险提示，利益冲突防范、适当性管理，以及业务推广、客户回访、等各方面提出规范要求。 盈亚证券咨询把行业准则放在第一位，规范企业在市场竞争中的合理合法性，摒弃不正当的竞争，同时将该规定，让企业内所有的员工能够得到重视，真正做到从业执业规范。 关于设置“红线”方面，《执业规范》明确，证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时，应当遵守客观、诚信原则，遵守法律法规的规定，禁止虚假、不实、误导性营销宣传，不得存在欺诈客户、向客户承诺确定收益或收益范围、向客户承诺承担投资损失等行为，并要求投资顾问依据证券投资咨询机构的研究报告、证券研究报告以及基于证券研究报告、理论模型、算法模型、分析方法形成专业投资分析意见。 《执业规范》还明确，投资咨询机构应加强对从业人员日常管理，督促从业人员努力钻研业务，不断提高执业水平，重视从业人员素质培养，督促从业人员提升研究能力和执业水平，以工匠精神，摒弃浮躁，回归研究本位。 盈亚证券咨询一直都是追求专业和高水平的代表，不仅仅汇集了许多知名的投资顾问，为投资者提供专业的投资知识和投资建议；而且还不断创新金融科技，开展云计算、大数据、智能搜索、人工智能等领域的技术研发合作与战略布局，完善企业自身的投资分析系统，不断提高分析计算能力，成为具有硬实力的优秀投资咨询机构。 相信在《执业规范》的约束下，行业内能够出现更多的优秀规范的咨询机构，让行业的发展更加稳定，更有未来。 | |
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