盈亚证券咨询:监管强调“五个禁止”!投资者保障再落实 (综合服务 - 投资合作)

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盈亚证券咨询:监管强调“五个禁止”!投资者保障再落实


自“两会”政府工作报告中提出“加强监管,防止资金’空转’套利后,金融监管部门陆续释放出强监管信号,市场对于刺激政策加码、严监管边际放松的幻想也随之破灭。稳增长和防风险,依然是宏观调控两大并行不悖的主线。

银保监会有关负责人表示,经过连续三年多的乱象整治,影子银行和交叉金融业务已大幅压缩,相关业务逐步回归本源,风险持续收敛,为此次应对疫情冲击带来的复杂局面,创造了宝贵的政策空间和回旋余地。但监管检查也发现,该领域仍然存在一些新老问题,局部风险隐患仍不容忽视,稍不留意又可能死灰复燃,
因此,针对影子银行和交叉金融业务在监管检查中发现的新问题,此次银保监会在通报中再次强调“五个禁止”。一是严禁多层嵌套投资、资金空转,结构复杂产品和业务死灰复燃;二是严禁监管套利、假创新和伪创新行为,发行超出风控水平和管理能力、尽职管理不到位的金融产品;三是严禁选择性落实新规要求,过渡期整改不积极不到位,过渡期内新增资金池运作、长期限的非标资产,母行与理财子公司间产品划转不合规、利益输送、风险交叉传染;四是严禁资金违规流入股市,违规投向房地产领域、“两高一剩”等限制性领域;五是严禁不当宣传和销售,降低投资者准入门槛,严重侵害金融投资者和消费者合法权益。
盈亚证券咨询认为,此次通报对金融机构、监管部门和金融消费者等各方的责任均有强调。对于金融机构,要求落实主体责任,建立健全管理机制,积极稳妥推进有关业务规范转型;对于监管机构,要求保持监管定力,坚持依法监管,对金融消费者集中反映的突出问题,要加强应急管理和危机处置,及时妥善处理纠纷,压实各方责任,保障投资者的理性投资。

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最后更新: 2020-08-23 16:51:03
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