盈亚证券咨询：布局智能投顾，解决管理难题 (综合服务 - 投资合作)
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盈亚证券咨询：布局智能投顾，解决管理难题 | |
近两年来，多家券商和投资咨询公司的人员因“无证荐股”或有证荐股的违规行为受到监管罚单，成为行业关注的热门话题。对于投顾管理中的不可控因素以及风险点，多家券商都采取“线上化”和“产品化”的手段来规避一些管理的风险点，同时也寻求盈利模式。 在券商都在进行财富管理转型过程中，投顾增员是券商重点发力的领域。很多公司都提出了全员投顾化的要求，提升员工专业技能，储备专业客服人员，发展公司投顾业务。根据证券业协会的数据显示，在过去的一年半时间里，新增行业持证投顾近万人。 相比“无证荐股”，“持证荐股”违规行为是券商在投顾管理中面临的更大风险。如果说“无证荐股”是一个管理的风险点，那么对持证投顾的管理更是难点。“无证荐股”主要是员工违规，是很多同业在日常管理中主要考虑的风险；但其实，若员工持有投顾资格证，出现违规荐股行为，甚至私下跟客户签约提佣或收费，客户表示在行业协会和营业部公示栏看到该员工确实为券商的投顾，反而更容易受骗。站在监管机构的角度，出于保护投资者利益考虑，多半会判定券商管理失职或用人不当，对公司则更为不利。不过目前，对持证投顾的罚单并不算多，但一旦因持证荐股被罚，市场影响恐怕极其恶劣。 之前的所有的投顾商品都是线下的，一方面客户体验不好，另一方面也确实存在一些无法掌控的问题。线上化、产品化之后，虽然不能完全杜绝，但至少能规避一些风险点。 盈亚证券投资咨询有限公司成立于2002年，是中国证监会核准的证券经营机构。公司目前正在进行智能投顾的战略布局，每年投入大量成本加强自身研发实力，建立了一支信息技术和金融研究技术相结合的复合型研究团队，运用智能客服、机器算法、语音识别技术，与良好的交互设计相结合，快速、有效地提供相对个性化的金融信息服务和证券投资咨询服务，让投资更加简单、智能、科学。 | |
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